翁杰明： 法治央企建设要先立规矩后办事

“坚持‘先立规矩后办事’的原则，加快健全国资监管法规制度体系。”5月13日，国务院国资委副主任翁杰明在法治央企建设媒体通气会上表示，将法治要求贯穿决策执行监督全过程，覆盖生产经营管理各领域，确保企业在法治轨道上深化改革、高质量发展。

翁杰明强调加强政策法规、产权和财务管理、监督追责等多部门协同联动，逐渐探索形成一套推动企业依法合规、规范管理、防控风险的工作机制。

法治央企建设五方面着手

翁杰明提到，近年来，面对错综复杂的国内外经济环境，国资委从五个方面着力推进法治央企建设：

一是加强顶层推动，将重视落到实处。

国资委印发《中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》，明确党委（党组）书记、董事长、总经理共18项职责，不断强化依法治企主体责任。

翁杰明介绍，目前，88家央企集团在董事会明确推进法治建设专门委员会，90家将依法治企要求纳入考核评价体系，许多企业建立党委（党组）中心组定期学法、述职必述法、干部任前法治考试或谈话等制度，将法治意识和依法办事能力作为选人用人的重要标准，“决策先问法、违法不决策”等理念日益牢固，自上而下重法治、促合规、强管理的良好局面蔚然形成。

在强化顶层设计，实现法治建设体系化集团化工作上，国家电投总法律顾问、法律事务部总经理吴姜宏表示，首先，国家电投建立大法治格局，制定《法治建设管理规定》，明晰各级治理主体职责界面，形成了依法治理、依法经营、依法管理及风险防控的系列制度安排。

其次，建立及安全管理体系和工作机制。按组织层级分别建立“双明确、五纳入、两列席、一参加”的管理机制。第三，完善考评体系。对所属企业每年组织法律合规及风险内控专项评价和综合评价，对不达标单位约谈其主要负责人，并跟踪落实整改。

二是把法律审核把关作为硬要求，不断强化依法治企。

“十三五”时期，先后有12组24家中央企业实施重组，涉及大量国内外反垄断审查，任务重、难度大，经过艰苦努力全部通过，有力保障了重大改革任务顺利完成。

翁杰明提到，立足规范管理、严控风险，法治工作深度参与建立现代企业制度、混合所有制改革、投资并购、科技创新等重点任务，严格落实规章制度、经济合同、重大决策100%法律审核把关要求，通过写入制度、嵌入流程，使其成为不可逾越的环节，做到“未经法律审核的议题不上会，项目不决策，合同不签署”，5年来累计审核近600万项。

总法律顾问作为企业法治工作领军人物，全面参与重大决策，及时进行审核把关，既敢于说“不”，又善于说“可”，有效促进企业健康发展。

三是全面推进合规管理，坚决筑牢防风险底线。

翁杰明介绍，为适应全球持续强化企业合规的大趋势，国资委在中国移动等5家企业开展合规管理体系建设试点的基础上，于2018年印发《中央企业合规管理指引》，陆续编发反垄断、出口管制、反商业贿赂等一系列重点领域合规指南。

全面推进合规管理工作，推动将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工，贯穿业务开展全过程。中央企业全部成立合规委员会，出台管理制度，完善工作机制，建立合规管理“三道防线”。

四是突出抓好涉外风险管控，有力保障国际化经营。

在全球政治经济环境日趋复杂，中央企业国际化经营风险更加凸显的背景下，面对错综复杂的国内外经济环境，国资委要求中央企业进一步强化法治建设。同时，翁杰明表示，为加强境外法律专题研究，国资委先后编印24个“一带一路”沿线国家法律风险防范指引，推动企业提前研判、深入评估风险。

五是强化监督问责，扣紧国资监管最后一环。

针对金融衍生业务、信托、基金等及时提出风险管控要求，国资委指导中央企业依法开展了降杠杆减负债防风险工作，整体负债率较2016年降低2.2个百分点，带息负债占比实现“九连降”。

翁杰明表示，坚持“先立规矩后办事”的原则，加快健全国资监管法规制度体系，截至目前，国资委现行有效规章27件，规范性文件212件，为国资监管工作奠定了扎实的制度基础。

国资委要求中央企业树立“雷区意识”，强化事中管控，通过建立风险提示函、约谈、通报等工作机制，加强对高风险业务的实时动态监管，持续推动融资性贸易风险处置和出清。

“我们始终高度关注涉外法律风险防范，指导中央企业定期开展排查，针对投资准入、资本市场、知识产权等高风险领域，及时采取管控措施，防患于未然。”翁杰明表示。

央企法治建设成效明显

“十四五”时期国资国企改革发展任务更加艰巨繁重，面临的风险挑战更加严峻复杂，翁杰明指出，“我们把强法治、防风险摆在更加重要的位置。”

如何实现强法治、促管理、防风险？翁杰明强调，努力“实现一个目标、健全五个体系、提升五种能力”，即着力健全领导责任体系、依法治理体系、规章制度体系、合规管理体系、工作组织体系，持续提升法治工作引领支撑能力、风险管控能力、涉外保障能力、主动维权能力和信息化管理能力，力争部分中央企业法治工作达到世界一流水平，为推动改革发展、促进基业长青提供更加有力的支撑保障。

回顾过去五年中央企业法治建设努力，翁杰明总结从四个方面取得明显成效。

一是初步建立了一套自上而下重法治、防风险的工作机制。从集团总部到各级子企业，对法治建设的重视程度前所未有，推动力度持续增强。

翁杰明提到，国投等许多企业领导班子带头进行合规宣誓、签署合规承诺书；中国中铁形成一支5000多人的合规联络员队伍，实现三级单位和一线项目全覆盖。与此同时，国家电投等不少企业探索构建法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作机制，着力打造“法律合规大风控”管理体系。以及东方电气集团合规管理工作获得外方合作伙伴高度赞赏，进一步促成双方深度合作。

二是基本形成了一个较为完备的风险防控体系。翁杰明提出法治工作与经营管理深度融合，支撑保障作用进一步发挥。

在企业风险防控方面，吴姜宏在会上表示，通过坚持价值引领，彰显法治工作实效性创造性。提出，坚持风险导向，每年组织开展全系统重大法律风险排查、合规专项评价和内控综合评价，提出防范化解措施，指导企业积极防控化解风险；坚持维权导向，把加强纠纷案件应对化解作为维护企业利益的重要任务，不断强化各级主体责任，努力提升结案率、胜诉率、执行率；坚持问题导向，每年组织纠纷案件、风险事件及综合评价研讨会，分析反映出来的管理漏洞，完善制度、优化流程，持续提升依法经营管理水平。

吴姜宏提到，“十三五”期间国家电投共处理1000万元以上的案件116件，其中5000万元以上的案件75件，挽回经济损失39.2亿元。

三是逐步打造一支能与国际大公司法务人员同台竞技的专业队伍。翁杰明表示，目前，中央企业集团层面全部建立总法律顾问制度，重要子企业设置比例超过90%，法务人员达到3.2万人，比2015年增长60%，专业化率超过80%，为法治央企建设提供了有力组织保障。

国资委将进一步加强中央企业的涉外人才培养，并出台吸引各类专业化人才的细化措施。“要逐步打造一支能与国际大公司法务人员同台竞技的专业人才队伍。”翁杰明说。

中国建筑集团有限公司助理总经理张翌表示，中国建筑已经建立起横向涵盖多业务、纵向贯穿各层级的法律服务体系，总法律顾问设置率提升至92%，机构设置率提升至98%，人员增长率达到226%。

据了解，南航集团对境外不同区域法律风险实行“红黄绿”标识管理，“查色识险，按色控险”；中国有色集团在对23个国家进行风险评级的基础上编制投资负面清单；中交集团启动35个国家法律风险防范数据库建设，为防控境外风险提供专业支撑；中国三峡集团、中粮集团等许多企业法务人员全程参与、深度介入境外重大投资项目，保障项目依法依规。

四是积极培育一种依法合规经营管理的企业文化。翁杰明提出，领导干部运用法治思维和法治方式经营管理的能力明显增强，“守法诚信是第一生命，违法经营是最大风险”等意识牢固树立，依法治企能力已经成为中央企业参与全球竞争、跻身世界一流的重要软实力，为深化改革、高质量发展提供了坚实有力的支撑保障。

会上，中国中铁股份有限公司党委常委、副总裁、董事会秘书、总法律顾问于腾群表示，中国中铁在中央企业中率先提出“大合规”理念，着力构建符合企业特点的合规管理体系。

在践行“大合规”理念并推进体系建设中，于腾群提到，首先推动合规管理融入公司治理。将合规管理要求写入公司章程，明确党委会、董事会、监事会、经理层等治理主体合规职责，由董事会战略委员会负责推进合规管理体系建设，从战略引领高度推动合规管理成为公司治理的重要内容。

其次，构建健全合规管理组织体系。据于腾群介绍，截止2020年，中铁股份全系统法律合规人员1686人，业务部门合规联络员5338人，项目法律合规专员4037人，为构建“大合规”体系提供了组织保障。

同时，完善合规管理制度体系。“十三五”期间，先后两次开展规章制度清理，将合规要求写入各项规章制度，构建“三位一体”合规管理模式和“三防一查”合规管理机制，建立合规联席会议与合规联络员会议制度，推动合规管理全面覆盖、全程贯穿。

此前，在1月召开的中央企业法治工作会议上，翁杰明也指出，要紧紧围绕“十四五”规划和国企改革三年行动重点任务，持续提升法治工作引领支撑能力、风险管控能力、涉外法治工作能力、主动维权能力和信息化管理能力，不断深化法治央企建设，力争部分中央企业法治工作达到世界一流水平，为改革发展提供有力支撑。

翁杰明认为，近年来中央企业总体上保持了平稳较快发展，没有发生重大风险事件，很大程度上得益于持续强化法治建设，全力做好规范管理、防控风险这篇大文章。