《企业合规管理职业经理人考评要素》标准 正式对外发布实施

2023年9月6日，在中国国际服务贸易交易会“2023中国企业国际合规论坛”上，由国务院国资委所属职业经理研究中心和中国企业评价协会等单位研究起草的《企业合规管理职业经理人考评要素》标准正式对外发布实施。

当前，加强企业合规管理已经成为全球企业发展的必然要求。加强企业合规管理，有助于促进企业规范管理，强化内部管理和运营，帮助企业有效规避各种风险，降低运营成本，提升企业整体效益，提高企业核心竞争力，促进企业稳定、可持续地发展；此外，也有助于提升企业信誉、品牌和形象，有助于获得政府、客户、供应商等社会各方面的认可和肯定，使企业在激烈的竞争中获得有利的竞争地位等。目前，在全球财富500强企业中，绝大部分企业都已建立了专门的合规管理部门和相应的合规管理制度体系。

党和国家高度重视企业合规管理工作，将强化企业合规管理作为深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求，先后出台多项合规管理的相关政策。《关于国民经济和社会发展第十个五年规划和2035年远景目标纲要》明确指出，“引导企业加强合规管理”。

中央各有关部门和地方省市等也通过多种政策和举措，引导和促进企业合规管理工作的开展。中央纪委国家监委多次组织“一带一路”参与企业进行合规经营培训，旨在持续推进国际反腐合作，加强企业廉洁自律和腐败风险防控，深入推进廉洁丝绸之路建设，为“一带一路”高质量发展提供坚强保障。司法部将合规管理作为“八五”普法重要内容。中国银保监会印发《商业银行合规风险管理指引》。中国证监会印发《证券公司合规管理试行规定》。中国保监会印发《保险公司合规管理指引》。发改委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联联合印发《企业境外经营合规管理指引》。最高人民检察院印发《关于开展企业合规改革试点工作方案》。国务院国资委印发了《中央企业合规管理办法》，为中央企业等建立健全合规管理体系提供了指导和方向。各地方国资监管部门也相继出台所监管的国有企业的合规管理办法或管理指引。

许多中国企业也将合规管理列入企业日常管理之中，将诚信合规作为企业核心价值观和经营管理行为的底线，并建立合规管理部门，统筹规划加强企业合规建设工作，尤其是在中国“一带一路”倡议和中国企业走出去等的大背景下，加强企业合规管理工作已成为助力中国企业国际化发展行稳致远的重要保障。

人才是第一资源。加强企业合规管理工作，离不开人才的支持。建立一支高素质高水平的企业合规管理人才队伍，对于企业合规管理建设，具有至关重要的作用。目前，中国企业合规管理人员从数量和质量等方面来看，都存在着一些问题和不足，这些严重影响了企业合规管理工作的开展。因此，加强中国企业合规管理人员队伍建设势在必行。

标准是经济活动和社会发展的技术支撑，在推进经济和社会发展中发挥着基础性和引领性作用。开展企业合规管理人才培养，离不开标准的支撑。为贯彻党和国家全面依法治国战略部署及有关政策文件精神，进一步推进企业合规管理人才队伍建设，积极促进企业加强合规管理工作，职业经理研究中心和中国企业评价协会等组织完成了《企业合规管理职业经理人考评要素》标准的研究制定工作。

该标准明确了企业合规管理职业经理人的定义，将企业合规管理职业经理人分为合规官和高级合规官两个级别，并从职业道德、职业素养、职业知识、职业能力等方面规定了企业合规管理职业经理人考评要素的核心内容。该标准的发布实施，将有助于中国企业合规管理人才队伍建设，有助于促进企业的合规管理水平的提高，有助于推进企业高质量发展，也为中国企业的国际化发展提供积极的支持。

据悉，国务院国资委所属职业经理研究中心和中国企业评价协会等将以党和国家等有关文件精神为指引，依据标准，组织开展合规官和高级合规官的资质培训与评价工作，积极为中国企业合规管理人才队伍建设和提升企业合规管理水平等作出应有的贡献。

（文章来源：职业经理研究中心）