战略引领 资本助力 打造玻璃新材料高质量发展强引擎

凯盛科技集团有限公司（以下简称“凯盛科技”）是中国建材集团有限公司（以下简称“中国建材集团”）的全资二级子公司，是中国建材集团玻璃新材料业务的重要研发和产业化平台。在中国建材集团的战略引领下，凯盛科技确立了以打造显示材料和应用材料、新能源材料、优质浮法玻璃及特种玻璃三大业务板块，以及中央应用研究院研发和工程服务平台的“3+1”战略布局。近年来，凯盛科技始终坚持创新驱动发展，加速推进科技创新攻关和成果转化应用，促进创新链产业链工程链深度融合，努力建设世界一流的集研发、产业化、工程服务为一体的玻璃新材料科技型企业集团。

一、实施背景

（一）贯彻落实国企改革的要求

中央企业改革三年行动明确提出“推进国有经济布局优化和结构调整，聚焦主责主业，发展实体经济，推动高质量发展，提升国有资本配置效率”这一重点改革任务。凯盛科技作为我国玻璃新材料行业的主力军，应以落实国企改革三年行动目标任务为抓手，坚守主责主业、以创新驱动发展、以改革赋能发展，不断增强企业的竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力。

（二）玻璃新材料产业发展的要求

尽管我国玻璃产量多年来稳居全球第一，已成为全球第一玻璃制造大国，但我国玻璃行业发展仍面临结构性失衡。随着供给侧结构性改革的持续深入，传统浮法玻璃在淘汰落后产线和化解过剩产能方面虽取得积极成效，但产能结构性过剩问题依然存在，行业转型升级、提质增效任重道远。凯盛科技把握玻璃新材料产业发展趋势及迫切需要，积极推动我国玻璃行业向高端化、智能化、绿色化转型，加快由跟跑并跑向领跑的跨越步伐，全面提升基础研发到工程化全产业链协同发展能力，恰逢其时。

（三）企业自身发展的要求

为推动玻璃新材料主业做大做强，凯盛科技在发展过程中先后联合重组了安徽华光、洛阳玻璃、耀华玻璃等知名玻璃企业，企业经营规模实现快速增长，经济效益稳步提升，行业影响力不断扩大。但在发展过程中，企业法人实体偏多，组织机构不清晰、传统浮法玻璃业务增长乏力、新兴业务体量尚小、拳头产品不够突出、协同创新体系尚需进一步完善等问题也逐渐显现，亟待解决。

二、推进举措

（一）确立发展战略，明晰发展方向

1、确立发展战略

2014年，凯盛科技以新中国第一批成立的全国综合性甲级科研设计单位中建材蚌埠玻璃工业设计研究院为核心在北京成立。成立后，面对国家战略性新兴产业与中国建材集团新材料发展需求，制定并实施了“六五五”发展战略，实现了由科研院所向科技型产业集团的转变。2020年初，遵循战略清晰、主业突出的原则，凯盛科技梳理制定“1336”战略规划，明确核心主业玻璃新材料，同时提出打造世界一流玻璃新材料科技型企业集团的战略定位。2021年，凯盛科技以科改示范行动为契机，在“1336”战略规划基础上进一步梳理确立“3+1”战略布局，开启建设世界一流玻璃新材料企业的新征程。从“六五五”目标、“1336”规划到“3+1”布局，凯盛科技依据形势变化持续动态优化完善发展战略，清晰定位发展方向，为实现由科研院所向科技型企业集团的转变提供重要战略支撑。

2、明确战略落地方案

在明确“3+1”战略布局后，凯盛科技坚持问题导向，系统谋划战略落地实施，在对国际国内宏观发展环境、玻璃行业发展趋势、行业标杆企业发展情况进行深刻分析和研判后，结合公司“十四五”规划目标，研究制订了战略实施方案，明确三大产业及中央应用研究院的发展思路和发展方向，以顶层设计引领战略精准落地和企业高质量发展。

（二）加速推进专业化整合，夯实发展基础

1、明确整合思路

经全面分析企业自身情况，对行业对标企业的发展进行研究，凯盛科技确定了以推动玻璃新材料“3+1”战略布局落地为目标，以推进各业务板块整合优化为实施路径的总体整合思路。拟通过实施专业化整合，一方面推进同质业务整合，解决同业竞争，另一方面不断引导资源要素向各业务板块核心企业集中，强化板块核心企业的主导地位，充分发挥其管理效能。

2、因企施策制订整合方案

通过对公司组织架构、各板块企业现状及产业链进行全面梳理，凯盛科技制订了“一重组、三整合”的业务整合总方案，通过整合将生产型企业归并至对应业务板块核心平台企业管理，促进协同效应、规模效应的有效发挥。整合过程中，因企施策选择整合方式，对于具备条件的企业，优先采用股权协议转让或无偿划转的方式，对于股权变动存在困难的企业，则灵活采用委托运营或股权托管等方式，先由板块核心企业统一管理，未来在条件成熟时，再进行股权整合。

3、有序推进防范风险

在实施整合过程中，凯盛科技各层级企业上下联动，统一思想，以推动战略落地为共同目标，严格按照整合完成时间节点倒排工作计划，确保整合项目快速高效实施。对于整合过程中涉及的人员安排、文化融合等问题，建立沟通机制妥善处理。在制订具体整合方案时，公司投资部门协同财务部、法律合规部等相关职能部门联商会审，充分参考外部审计、评估、法律等中介机构的专业意见，逐一解决项目问题，确保合法合规，防范潜在风险。

（三）稳步优化投资布局，锻造发展实力

1、科技创新赋能产业发展

凯盛科技立足中国建材集团打造“国之大材”，践行“材料创造美好世界”的使命，围绕“四个面向”布局产业，始终以科技自立自强实现企业自立自强，有力推动了我国玻璃工业的技术、产品、装备升级。面向世界科技前沿，稳定量产世界最薄0.12mm超薄触控玻璃，自主开发国际领先的全流程化30微米柔性可折叠玻璃，两次得到习近平总书记的高度肯定，并获得行业唯一中国工业大奖；面向经济主战场，主持研发国内首片浮法8.5代TFT-LCD液晶玻璃基板，开辟了高世代液晶玻璃基板“中国制造”的新纪元，成功亮相国家“十三五”创新成就展；面向国家重大需求，研发制造世界最高转换率铜铟镓硒发电玻璃和世界首片大面积碲化镉发电玻璃，建成世界单体规模最大薄膜光伏建筑一体化应用示范项目，形成了玻璃助力“碳达峰、碳中和”目标的全流程产业链；面向人民生命健康，攻克药用玻璃关键核心技术与装备难题，成功导入疫苗产业链，实现“做好一根玻璃管，守护国民健康生命线”。

2、战新布局升级传统产业

凯盛科技持续推动传统产业改造升级，加速布局战略性新兴产业，做精做优玻璃新材料主业。对于传统产业，一方面通过实施技改项目，推动浮法玻璃、光伏玻璃生产线绿色化、智能化、数字化、高端化；另一方面通过联合重组，整合外部企业，扩大产能规模，完善区域布局，不断提高市场份额及行业话语权。对于新兴产业，通过多样化投资模式推动科技成果快速产业化、规模化，加大布局“卡脖子”战略性新兴产业，补齐高端玻璃材料短板。例如，超薄柔性玻璃和高世代液晶基板玻璃采用投资自建生产线的方式，保障关键核心技术安全可控；发电玻璃采用与地方政府开展股权合作的方式，先由政府成立项目公司代建、建成投产后回购股权，充分调动地方政府支持和参与项目建设运营发展的积极性，实现合作共赢；中硼硅药用玻璃采用与民营资本成立混合所有制企业的模式，充分激发创新创造活力。

3、要素协同构建产业生态

为构建全要素多领域的产业生态，战略性联盟行业企业和组织，打造利益共同体，构建共建、共享、共赢的产业生态。2020年凯盛科技和所属的中建材玻璃新材料研究总院共同牵头设立国家玻璃新材料创新中心，战略联盟行业协会、龙头企业、高校院所、金融机构等“产学研用金”全产业链企业和机构，整合各方的科研力量和基础资源，共同打造世界一流玻璃新材料协同创新策源地，专业从事全产业链技术研发、成果转化、推广应用、公共服务等，实现技术、产品、市场和资金的充分融合，形成“产学研用金”有机结合的创新机制和合作模式，服务于凯盛科技乃至我国玻璃新材料产业健康快速发展。

（四）充分发挥上市平台功能，增强发展动能

1、发挥上市公司资本融资平台作用

2021和2022年先后完成凯盛新能源股份20亿规模和凯盛科技股份15亿规模非公开发行A股股票项目，两次发行价格均远超发行底价，获得资本市场充分认可。募集的资金不仅有力支持了公司光伏玻璃、超薄柔性玻璃等项目建设，推动做大做强上市公司主业，同时还有效改善了两家上市公司资产和股权结构，促进其业务的健康稳定发展。

2、发挥上市公司并购重组、产业整合的平台作用

凯盛科技积极支持旗下上市公司围绕主业及产业链、供应链关键环节实施主业拓展和强链补链，通过资本运作将非上市优质资产注入控股上市公司，不断优化上市公司产业布局，促进价值实现，提升核心竞争力。例如2023年将两家主营应用材料产品的公司注入凯盛科技股份，有助于凯盛科技股份更好地实现产业链协同，拓展产品种类，为其应用材料业务注入了新的活力。

三、取得成效

（一）主业更聚焦，“3+1”战略布局稳步落地

在“3+1”战略布局的顶层设计下，凯盛科技强化战略执行，通过实施专业化整合，搭建了边界清晰、产业链控制有力的三大主业平台，实现板块业务归核。在板块核心平台企业的引领和带动下，各板块管理统一、运营一体，资源优势充分发挥，解决了同业竞争，产业协同效应有效发挥。

（二）协同更紧密，三链融合成效显著

凯盛科技按照“主体+联盟+互联网平台”的模式，打造玻璃新材料协同创新策源地，先后成立了国家玻璃新材料创新中心、国家工业设计中心、玻璃新材料行业工业互联网平台等重大平台。旗下工程服务公司将凯盛科技先进技术成果应用在玻璃生产线中，为科研成果产业化提供坚实保障，引领我国玻璃行业转型升级。凯盛科技通过技术创新推动产业升级，通过工程服务保障产业落地，实现创新链、产业链、工程链的深度融合。

（三）结构更精健，增长动能势头强劲

业务整合后，凯盛科技各业务板块内外部实现良好的业务协同、市场协同和区域协同，各项业务发展迅速。显示材料与应用材料板块2021年首次迈上百亿级收入平台，新能源材料板块光伏玻璃首次迈入50亿收入平台，优质浮法玻璃产能跻身全国前五，特种玻璃进入军工和高端汽车领域，2022年销售收入增长20倍。业务整合也推动公司管理层级进一步压缩，2020-2022年三年压减法人43户，实现组织精健化。

四、经验总结

（一）战略引领推动企业高质量发展

战略认同是战略执行的核心。在战略落地过程中，各层级企业不能只考虑自身利益，而是要从集团公司整体战略角度出发，落实战略举措，保持战略定力，从而确保公司整体战略的快速高效落地。凯盛科技通过内外部、多渠道、全方位的战略宣贯，让企业上下形成战略高度认同，进而统一各方思想认识，企业内部形成鲜明而强烈的目标战略导向，有力推动了战略落地实施。

战略担当是战略执行的关键。战略执行过程中，必然遇到各种问题，有些是历史遗留的，有些是经营发展中产生的，面对遇到的困难和矛盾，管理层做决策时的担当和作为，是战略能够执行好的关键。例如在制订整合方案时，凯盛科技管理层充分考虑交易双方及标的企业的实际情况和诉求，面对利益冲突，以大局为重，彰显责任担当，有效保障了整合的成功。

战略时效是战略执行的保障。在战略确立后，要注重把握战略的时效性，强化战略执行，切实将“战略时效”转化为“战略实效”。凯盛科技2021年3月正式确定“3+1”战略布局及业务整合方案，至2022年底已基本完成相关业务整合工作，实现了实现战略决策的高效落地。

（二）资本助力提升企业核心竞争力

投资作为企业发展的重要手段，在推动企业业务结构优化、产业转型升级等方面发挥着重要作用。特别是对于工业企业，为实现高质量和可持续发展，一是要通过加大技改投资力度，引导资金向新技术、新工艺、新设备等领域聚集，推动传统产业转型升级。近年来，凯盛科技通过实施技改项目，推广应用先进玻璃技术研究成果，加快互联网、大数据、人工智能和玻璃企业生产管理的深度融合，实现传统玻璃生产线向智能化、高端化、绿色化迈进。

二是通过加大战略性新兴产业投资力度，培育发展新动能。凯盛科技积极推动我国玻璃产业向信息显示、新能源、生物医药、航空航天等战略性新兴产业领域发展，围绕创新链布局产业链，加速推动玻璃新材料科技成果转化应用和产业化，开拓新的产业增长极，加速培育新质生产力。

三是通过推进全产业链投资，不断提高企业核心竞争力。凯盛科技三大业务板块均构建了较完整的产业链条，产业链上下游企业协同合作、共同发展，同时中央应用研究院提供技术研发、装备制造和工程服务的坚实保障，“3+1”有机连接，构建玻璃新材料产业生态圈，形成凯盛科技核心竞争力。

（文章来源：凯盛科技集团有限公司）