中国铁建：全面加强外部董事沟通 促进董事会科学决策

中国铁道建筑集团有限公司（以下简称“中国铁建”）董事会规范建设以来，通过构建模式、创新方式、完善机制，持续强化外部董事沟通，为外部董事了解企业实情、科学参与决策、发挥咨询作用提供了有力支撑。

构建多渠道沟通模式，营造良好沟通氛围

通过建立全方位的沟通模式，加强外部董事与企业各方的有效沟通，营造诚实互信、履职担当的良好氛围。

一是加强与内部董事的有效沟通。董事长高度重视与外部董事的沟通，每年定期就企业战略规划、深化改革、转型升级、创新发展、风险内控等重大事项与外部董事进行单独沟通。内部董事在日常工作中主动向外部董事介绍企业情况，共同探讨企业改革发展重大事项，不断增进理解信任，努力形成团队合力。

二是加强与经理层的日常沟通。经理层主动邀请外部董事出席年度工作会议及发展规划、风险合规等重要专题会议，就企业改革发展等重大事项进行工作交流。定期汇报经营、财务、投资等企业生产经营管理信息，帮助外部董事及时掌握企业情况。陪同外部董事开展现场调研，介绍企业基本情况和重点项目进展，为外部董事决策提供支撑。

三是加强与专业机构的咨询沟通。发挥财务审计、管理咨询等外部专业机构作用，为外部董事履职提供“外脑”支撑。外部董事定期与外部审计机构就财务报告、风险内控等事项进行沟通，与管理咨询机构就企业战略规划、文化建设等进行深入交流，充分听取意见建议。

完善决策沟通机制，提升沟通效果

建立覆盖会前、会中、会后的董事会决策沟通机制，保障董事会科学、审慎决策。

一是决策会议前预先沟通议案信息。严格执行议事规则，董事会召开前提前将议案资料报送外部董事，认真听取、采纳外部董事建议。涉及中长期发展战略等重大事项的，会前由经理层成员与外部董事进行充分沟通，根据意见修改完善并进行二次沟通后，再提交董事会审议。对专业性强、较为复杂的投资项目，在形成议案前组织外部董事开展实地调研、专题论证，保证外部董事全面掌握决策所需信息。

二是决策会议中充分听取意见建议。董事会积极打造勤勉尽责、畅所欲言的董事会文化，当外部董事提出相关补充完善意见时，董事长和总裁积极听取采纳，本着严谨审慎的原则，要求对议案进行补充完善后再行审议。近两年来，董事会及专门委员会采纳外部董事建议对2项议案予以缓议。

三是决策会议后及时反馈执行情况。建立董事会决议执行情况定期反馈机制，董事会办公室定期向外部董事汇报董事会决议执行情况；发展规划、投资开发、人力资源、审计等部门定期向外部董事反馈战略执行情况、投资项目进展，以及薪酬考核、风险内控、合规管理等工作情况，帮助外部董事及时了解公司重点工作进展。

创新便捷高效沟通方式，  强化履职信息支撑

结合公司“A＋H”两地上市实际，创新沟通方式，努力克服新冠疫情影响，确保境内外董事合规高效履职。

一是做好境内外董事参会保障。对视频会议系统等进行软硬件升级，在依法合规前提下，以现场会议＋视频会议、电话会议等多种方式组织召开董事会及专门委员会会议，确保境内外董事按时参会、顺畅交流，决策意见表达充分、合规、有效。

二是做好外部董事调研支撑。制定《外部董事调研工作制度》。根据新冠疫情防控要求，因地制宜开展调研，帮助外部董事全面了解基层实际。外部董事深入一线，通过调研、座谈，为基层企业问诊把脉，助力企业改革发展。比如，在所属企业铁建重工分拆上市过程中，外部董事发挥专长给予业务指导，推动了项目顺利实施。

三是做好企业日常信息报送。董事会办公室定期编制报送业内重大信息、资本市场月报，汇总最新宏观政策、市场动态、行业分析、股价走势等，为外部董事提供参考。通过香港联席公司秘书和所属在港企业，做好在港外部董事履职服务，确保相关资料正常送达、及时签署、安全归档。

下一步，中国铁建将持续加大董事会建设力度，不断提升外部董事履职支撑服务质量，帮助外部董事更好行权履职，推动董事会更加规范高效运作。

（文章来源：中国铁道建筑集团有限公司）